海南省市场监督管理局关于印发《关于推行包容审慎监管优化营商环境的指导意见》的通知

　　《 (略) (略) (略) 包容审慎监管优化营商环境的指导意见》已经 * 年 8 月 * 日 (略) 务会议审议通过，现印发给你们， 请结合实际 (略) 。

　　 (略) (略)

　　 * 年 9 月 3 日

　　（ 此件主动公开）

　　 (略) (略)

　　 (略) 包容审慎监管优化营商环境的指导意见

　　为 (略) 监管领 (略) 为容错机制， (略) 包容审慎监管， 进 * 步激发商事主体活力， 助力 (略) 自 由贸易港法治化、 国际化、 便利化营商环境建设，根据《中华 (略) 政处罚法》《优化营商环境条例》 等法律、 法规、 规章等有关规定， 制定本指导意见。

　　 * 、 总体要求

　　（ * ） 指导思想

　　根据《 (略) 自由贸易港建设总体方案》，坚持新发展理念， 创新监管体制机制， 充分发 (略) (略) 罚清单、 (略) 为应当 (略) 罚清单、 (略) 为可以 (略) 罚清单（以下简称“ * 张清单”） 的监管效能， 推行包容审慎监管， 支持新技术、新产业、 新业态、 新模式等各类商事主体健康规范发展，全面优化营商环境，加快形成公平开放统 (略) 环境， 助力高质量、 高标准建设 (略) 自 由贸易港。

　　（ * ） 基本原则

　　――实施分类监管。 准确把握法规政策规定，充 (略)

　　为特点， (略) 为施以 (略) 政处罚。对故意违法、给人民群众生命财产造成重大损失的， 依法从 (略) 理；对非主观故意违法且危害后果轻微的， 按照教育为主、 惩罚为辅 的原则， 帮助、指导商事主体规范提升。

　　――坚持过罚相当。 (略) 为轻微并及时纠正，没有造成危害后果， (略) 罚款的， (略) 罚。 (略) 罚款的， (略) (略) 罚裁量基准和“ * 张清单” 合理压缩自 由裁量空间，综 (略) 为的情节、 危害程度等因素， (略) 罚幅度分层分阶并予以明确， (略) 罚决定时原则上按照各 (略) 罚。

　　――纳入信用监管。商事主体承诺改正但未在限期内改正到位， 或改正后再犯的， (略) (略) (略) (略) ，并结合其违法的其他方面依 (略) 罚。 同时，根据《企业信用 (略) 条例》《中国（ (略) ） 自 由贸易试验区商事登记管理条例》 等有关规定， 将其违法信息通过国家企业信用信息公示系统（ (略) ）予以公示。

　　 * 、划定监管基准

　　（ * ）制定“ * 张清单”

　　1. “ * 张清单” 制定的依据

　　《 (略) 罚清单》制定的依据： (略) (略) 印发的《 (略) (略) 政处罚裁量权的指导意见》（ 国市监法[ * 号）， (略) 为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，以及有其他依 (略) 政处罚的情形的， (略) 罚。《 (略) 罚清单（ * 年版）》 (略) 监管 9 个方面 * 项。

　　《应当 (略) 罚清单》 制定的依据： (略) (略) 印发的《 (略) (略) 政处罚裁量权的指导意见》（ 国市监法[ * 号）， 行政相对人主动消除或 (略) 为危害后果的，以及有其他依法应当从 (略) 政处罚的情形的， 应当 (略) 罚。 《应当 (略) 罚清单（ * 年版）》 (略) 监管 4 个方面 * 项。

　　《可以 (略) 罚清单》 制定的依据： (略) (略) 印发的《 (略) (略) 政处罚裁量权的指导意见》（ 国市监法[ * 号）， (略) 为轻微，社会危害性较小的，或者是当事人有充分证据证明不存在主观故意或者重大过失的，以及具有其他依法可以从 (略) 政处罚的情形的，可以 (略) 罚。《可以 (略) 罚清单（ * 年版）》 (略) 监管 7 个方面 * 项。

　　2. 相关概念的准确把握

　　 (略) 罚是指因法定原因 (略) (略) 政处罚。 (略) 罚是 (略) 政处罚最低 (略) (略) 罚幅度。 (略) 为应当受到的 * (略) 罚种类之外 (略) 罚种类， 或 (略) (略) ; 也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额。

　　 (略) 罚是指在依 (略) (略) 罚幅度内，适用较轻、 (略) 罚种类 (略) 罚幅度。 其中， 罚款的数额应当在从最低限到最高限这 * 幅度中较低的 * %部分。

　　（ * ） 明确适用范围

　　除涉及人身安全、 财产安全、公共安全等领域外的商事主体，特别是对新技术、 新产业、 新业态、 新模式等领域， 按照鼓励创新则， 在坚守质量和安全底线的基础上， 留足发展空间，推行包容审慎监管。 (略) 监管职责范围内的商事主体登记管理、 广 告监管、 市场规范、 电子商务监管、 质量监管、 计量监管、 标准化监管、 认证认可监管、知识产权监管等事项中普遍适用。 对潜在风险大， 可能造成严重不良后果的， 严格监管； 对严重危害人身安全、 财产安全、 公共安全， 严重破坏生态环境、 (略) 会管 (略) 经济秩序、 严重损害群众 (略) 为， 坚决 (略) ； 对涉及食品、 药品、 医疗器械、 特种设备等， 以及故意违法给人民群众生命、财产造成重大损失的， 按照“ * 个最严” (略) 理。 此外， 利用自 然灾害、 事故灾难、 公 (略) 会安全等突发事件 (略) 为，不适用“ * 张清单”的规定。

　　（ * ）“ * 张清单”适用过程中需要注意的问题

　　1. “ * 张清单” (略) 政处罚裁量说理的内容，不 (略) 政处罚的法律依据。

　　2. “ * 张清单” 未 (略) 为，符 (略) 罚条件的， (略) 罚。

　　3. 当事人有“ * 张清单” 所 (略) 为，同时 (略) 罚情节的， (略) 罚。

　　4. 当事人有“ * 张清单” 所 (略) 为， (略) 罚后又 (略) 为的， 不 (略) 罚。

　　5. 《 (略) 罚清单》 (略) 为， 相关法律、法规、 规章 (略) 责令改正， 责令改正后当事人及时改正的， (略) 罚； 对 (略) 为并及时纠正， 没有造成实际危害 (略) 会影响的， (略) 罚。 责令改正后当事人未及时改正的， (略) 政处罚。

　　6. 适用 (略) 罚的案件，案卷材料中应有从轻或减轻的证据材料； (略) 罚决定书中要写明 (略) 罚的理由与依据， (略) 罚法定、 过罚相当。

　　 * 、 健全工作机制

　　（ * ） 实行清单动态管理

　　“ * 张清单”（ * 年版） (略) 法律、法规、 规章制定， 实行清单化管理、 动态化调整， 省局将根据法律、 法规、 规章的立改废情况及执法实践， 及时调整清单中的事项，适时根据制定依据变动情况发布新的修订版本。

　　（ * ） 落实执法过程全记录

　　严格落实执法全过程记录制度， 对适用条件初核、整改帮扶等工作， 要详细记录在案， 做到执法全过程留痕和可回溯管理，有条件的可以采用音像记录方式记录执法全过程， 确保有据可查。对于通过实名 举报、 (略) 门移送或上级交办方式获得的案件线索， 应及时将适用“ * 张清单” 的 (略) 理结果告知案件线索来源方。

　　 * 、 强化组织保障

　　（ * ） 加强组织领导

　　 (略) (略) 门要 (略) 包容审慎监管的重要意义， 建立监管工作领导机制， 加强统筹协调， 关注商事主体需求，不断探索包容审慎监管方式， (略) 监管职能， (略) 门沟通协调， (略) 会共治水平， 确保包容审慎监管取得实效。

　　（ * ） 营造舆论氛围

　　 (略) (略) 门要建立有效的宣传工作机制，加强对包容审慎监管工作的宣传力度。 (略) 、 新闻发布会以及报刊、广播、 电视、 网络、 新媒体等方式， 全方位、 多 (略) 包容审慎监管的重要意义、主要做法、 典型经验和实施效果， (略) 会关切， (略) 会氛围。

　　（十） 强化能力建设

　　 (略) 政执法人员 和法制审核人员 岗 前培训 和岗位培训 制度， 扎实提升业务能力和执法素养， 加快建设高素质、 职业化、 (略) (略) * 。 推进人财物等监管资源向基层下沉，保障基层经费和装备投入。推进执法装备标准化建设， 提高现代科技手段在执法办案中的应用水平。

　　 * 、 附则

　　（ 十 * ） 本意见若与法律、 法规、规章或者上级机关规定不 * 致的， 以法律、 法规、 规章和上级机关的规定为准。“ * 张清单”中未 (略) 为， 按照《中华 (略) 政处罚法》 (略) 监督管理法律、 法规及规章， (略) 使自 由裁量权， (略) 罚裁量情形。 本意见附件 1《 (略) (略) (略) (略) 罚清单（ * 年版）》如与《 (略) (略) 关于印发加强 (略) 自 由贸易港事中事后监管工作实施方案（ 试行） 的通知》 中附件 2《市场主 (略) (略) 罚清单（第 * 版）》有不 * 致的地方， 以本意见附件 1 为准。本意见 (略) (略) 负责解释， 自 * 年 * 月6 日 (略) 。

　　附件：

　　1： (略) (略) (略) (略) 罚清单（ * 年版）.docx（点击查看）

　　2： (略) (略) (略) 为应当 (略) 罚清单（ * 年版）.docx（点击查看）

　　3： (略) (略) (略) 为可以 (略) 罚清单（ * 年版）.docx（点击查看）