长城证券RPA营运管理平台系统建设项目招标公告
(招标编号：HNZB2020-08-2016)
项目所在地区：深圳
1. 招标条件
长城证券RPA营运管理平台系统建设项目已由项目审批机关批准，本项目已具备招标条件，项目资金来源为企业自筹，招标人为长城证券股份有限公司，现对长城证券RPA营运管理平台系统建设项目进行公开招标。
2. 项目概况与招标范围
概况：随着证券市场新业务日趋多样化，证监会、交易所、结算公司、投保监管日趋严格，业务运行风险不断加大，我司在实现数字化运营目标过程中的以下痛点逐渐显现：1、日间盯盘盯市繁杂,各营运风险点监控对人工的依赖性较强；2、系统多样，跨系统间的交互日趋复杂，造成因人为因素产生的操作风险日渐加剧；3、日终作业内容复杂且重复性较高；4、手工进行的重复工作量较大，人均工作效能难以释放；5、知识难以沉淀，员工培养成本较高。随着RPA技术逐渐成熟和应用场景的不断扩充，已有越来越多的券商同业开始使用RPA技术来对部分人工执行的工作进行改造，并已在传统的清算、估值、财务、人力以及其他例如数据上传、下载、提取、分析比对、录入、报送、盯市等众多场景中加以应用。目前，拟投资建设产品RPA营运管理平台项目，可较好的解决以上业务痛点，助力公司数字化转型。
范围：1、涉及集中交易、融资融券、股票期权、转融通、量化交易、统一账户、OTC柜台、投保日终数据申报、电子合同校验等柜台系统场景的清算机器人。2、涉及我司的170多个集合及定向资管产品的估值对账机器人。3、涉及20多家网银的银行回单及对账的交收机器人。4、涉及跨系统数据核对、自有收支核对、银行存款核对、清算账套核对、清算会计凭证核对、佣金数据核对、投保数据核对等多项核算检查场景的核算机器人。5、涉及投资者适应性数据报送、合格投资者数据报送、IPO新股弃购数据报送、股转确权数据报送、科创板账户资产信息数据报送、交易所及中国结算数据下载、银行业市场数据下载等多项数据上传、下载场景的报送机器人。共计1套RPA服务管理端，3套RPA流程设计器端，10套机器人代理端。具体场景范围需求如下：
机器人类型 | 场景名称 | 需求描述 | 备注 |
清算机器人 （6个） | 集中交易柜台日终清算 | 根据集中交易清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证集中交易柜台生产环境 |
融资融券柜台日终清算 | 根据融资融券清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证融资融券柜台生产环境 | |
股票期权柜台日终清算 | 根据股票期权清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 1、金证股票期权柜台生产环境 2、金证股票期权柜台仿真环境 | |
转融通柜台日终清算 | 根据转融通清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证转融通柜台生产环境 | |
量化交易柜台日终清算 | 根据量化交易清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金仕达量化交易柜台生产环境 | |
统一账户系统日终清算 | 根据统一账户清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证统一账户系统生产环境 | |
OTC柜台清算 | 根据OTC清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证OTC柜台生产环境 | |
法人系统日终清算 | 根据法人清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 新意法人系统生产环境 | |
中登分TA系统清算 | 根据分TA清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证分TA系统生产环境 | |
自建TA系统清算 | 根据自建TA清算步骤与前后判断逻辑进行自动清算操作 | 金证MTA系统生产环境 | |
投保日终数据报送 | 根据投保报送系统的报送步骤与前后判断逻辑进行投保日终数据自动报送操作 | 新意投保基金数据报送系统生产环境 | |
差别股息红利扣税处理与报送 | 根据差别股息红利扣税的处理与报送步骤、逻辑进行对应的自动处理与报送操作 | 1、金证集中交易柜台生产环境 2、金证融资融券柜台生产环境 | |
中登电子合同交易核对 | 自动导出各柜台中的电子合同交易数据，并与TA系统、中登电子合同业务平台进行数据的自动交互及数据核对、导回操作 | 中登电子合同业务平台 | |
估值机器人 （1个） | 估值系统日终估值 | 按各资管产品业务发生实际情况和估值系统估值步骤、逻辑，进行分批次自动化估值操作 | 恒生估值系统生产环境 |
交收机器人 （1个） | 银行回单及对账单下载 | 根据20家银行网银的银行对账单下载步骤和逻辑，进行自动下载与上传操作 | 各银行网银 |
资金分布表下载与发送 | 自动登录新意资金结算系统，按条件下载指定的业务报表，并进行邮件自动发送 | 新意资金结算系统生产环境 | |
OA营运内务通知单流程自动流转 | 由业务部门或分支机构发起的OA营运内务通知单流程，需要会签处理的，按指定逻辑判断后自动流转至指定人员并归档 | 长城证券OA系统 | |
核算、报送机器人 （2个） | 佣金调整表编制与核对 | 根据各市场统计条件逻辑，自动完成佣金调整表的编制与核对 | 自定义表格 |
股转投资者适当性资质数据报送 | 根据股转投资者适当性资质数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 金证统一账户柜台 | |
股转确权数据报送 | 根据股转确权数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 金证统一账户柜台 中国结算退市公司待确权数据交换系统 | |
上海、深圳债券合格投资者申报 | 根据上海、深圳债券合格投资者申报步骤与逻辑自动进行数据申报 | 金证统一账户柜台 上交所网站 深交所网站 | |
柜台业务季报报表数据编制 | 根据柜台业务季报报表编制逻辑自动进行报表编制 | 自定义表格 | |
IPO新股弃购申报 | 根据IPO新股弃购申报步骤与逻辑自动进行数据报送 | 金证统一账户柜台 | |
三板确权数据报送 | 根据三板确权数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 北登CCCNET平台 | |
科创板账户资产信息数据报送 | 根据科创板账户资产信息数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 证通云盘 | |
账户比对不一致数据报送 | 根据账户比对不一致数据报送步骤与逻辑自动进行数据报送 | 上海PROP平台 | |
港股通漏报数据查询 | 根据港股通漏报数据查询步骤与逻辑自动进行数据查询、提醒 | 金证统一账户柜台 | |
债券评级数据导入 | 根据债券评级数据导入步骤与逻辑自动进行数据导入、提醒 | 金证集中交易柜台 |
3. 投标人资格要求
3.1 通用资格条件
3.1.1 投标人为中华人民共和国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利；
3.1.2 投标人财务、信誉等方面应具备下列条件：
(1) 没有处于被责令停产、停业或进入破产程序，生产经营正常且具备合同履约能力；
(2) 没有处于行政主管部门或中国华能集团有限公司系统内单位相关文件确认的禁止投标的处罚期间内；
(3) 近三年没有骗取中标或严重违约，没有经有关部门认定的因其服务引起的重大及以上质量事故或重大及以上安全事故；
(4) 未被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统中列入严重违法失信企业名单或者严重违法企业名单；
(5) 未被最高人民法院在“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)或各级信用信息共享平台中列入失信被执行人名单。
(6) 与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。
3.2 专用资格条件
3.2.1业绩要求：投标人自2016年1月1日（以签订合同时间为准）至今具有软件系统开发业绩（提供合同原件的扫描件，如提供的业绩证明材料不能清晰分辨上述业绩要求内容，按无效业绩处理）；
3.2.2投标人具有RPA自动化项目在金融行业的成功案例不少于5个（提供合同原件的扫描件，如提供的业绩证明材料不能清晰分辨上述业绩要求内容，按无效业绩处理）；
3.2.2主要人员（项目负责人）资格：投标人项目负责人必须具备从事信息系统相关软件技术开发工作背景，且有四年及以上系统开发经验（提供承诺书并加盖公章，格式自拟）；
3.2.4国家规定的其他条件(如国家强制性行业要求、资格条件等)：无；
3.2.5 本项目不允许联合体投标；
3.2.6本项目接受代理商投标,代理商在投标文件里需提供产品开发商针对本项目的唯一授权代理文书。
3.2.7 应具备的其他要求：\。
4. 招标文件的获取
获取时间：从2020年8月5日9:00起至2020年8月11日17:00止。
获取方式：
【电子招标】
4.1 购买：在招标文件发售期内可线上购买招标文件。点击左侧快捷菜单“购买招标文件”中“购买”按钮进行购买或者点击“加入购物车”后,选择“我的购物车”进行批量购买，招标文件支付方式只支持网上支付。
4.2联系人：投标人在购买招标文件页面中填写的联系人，务必填写本次投标的业务联系人，在发标、澄清、评标期间等环节的通知，将以短信形式发送到该联系人手机上。
4.3下载：招标文件费用支付成功后，点击“投标管理-->文件下载”，在点击确认下载后便可获得招标文件。
4.4客服：招标文件购买失败或其他问题，请与客服中心(400-010-1086)联系。
4.5招标文件费：招标文件每标段售价800元，售后不退。
5. 投标文件的递交
【电子招标】
5.1递交截止时间：2020年8月25日9时00分
5.2递交方式：中国华能集团有限公司电子商务平台(http://ec.chng.com.cn)上传文件递交。
6. 开标时间及地点
开标时间：2020年8月25日9时00分
【电子招标】
开标地点：中国华能集团有限公司电子商务平台（http://ec.chng.com.cn）。到开标时间后，招标代理机构在华能集团电子商务平台上点击投标文件启动解密按钮，各投标人在线解密各自投标文件。递交过程记录在案，以存档备查。
7. 其他
7.1 发布招标公告的媒介。
本次公告在中国华能集团有限公司电子商务平台(http://ec.chng.com.cn)发布。
7.2注册、登录(适用于电子招标)
7.2.1.本项目通过电子商务平台进行投标人注册、购买文件、下载文件、网上投标、澄清等，投标人须访问电子商务平台完成注册、交费、下载文件等有关操作。电子商务平台用以下2种方式登陆(已在原电子商务平台注册过的用户，原用户名不变，初始密码：Q1w2e3r4，请用户登录后修改密码)：
（1）访问电子商务平台，点击导航栏的“电子招投标 ”栏目，进入电子招投标登陆页面；
（2）直接通过(bidding.ec.chng.com.cn/ebidding)二级域名登陆；
7.2.2.未在电子商务平台注册过的新供应商请点击“用户注册 ”按钮完成注册流程。注册成功后，需申请成为潜在供应商，待平台运维人员审核后,以短信形式发送通知，只有审核合格的供应商才能参与平台相关业务。
7.3 CA证书办理及驱动下载(适用于电子招标)
CA证书用于确保招标投标过程文件合法性及投标文件保密性。没有办理 CA证书，将无法加解密投标文件，也无法参加网上开标。登陆电子商务平台后，系统自动弹出 CA数字证书在线办理提示窗口，办理 CA证书需要 3-5天时间。由北京国富安电子商务安全认证有限公司颁发CA数字证书，在提交 CA数字证书在线办理后，及时与国富安公司联系督办。CA数字证书驱动下载：登陆电子商务平台后，在首页的右下方“常用文件 ”模块中下载名为“华能电子商务平台驱动程序.Zip”的压缩文件进行解压安装，下载前请退出 360安全卫士等防病毒软件。CA 办理及硬件出现的任何问题，请联系北京国富安电子商务安全认证有限公司。联系人：CA 客服；电话：***-********查看详情
7.4 投标文件的递交注意事项(适用于电子招标)
7.4.1.逾期送达的投标文件，中国华能集团有限公司电子商务平台将予以拒收。
7.4.2.投标人请于递交截止时间前登陆中国华能集团有限公司电子商务平台进入投标文件递交页面。投标人的电脑和网络环境应当按照招标文件要求自行准备，因投标人电脑配置或网络环境不符合招标文件要求而导致递交解密失败的，产生的后果由投标人自行承担。
7.4.3投标文件递交（提交）的截止时间同投标截止时间。电子投标文件逾期上传或者未成功上传指定信息平台，招标人不予受理。招标人和招标代理机构不对投标人上传投标文件失败负责。温馨提醒：为避免大量投标人同一时间内上传投标文件造成系统拥堵，保证投标文件成功上传指定信息平台，建议投标人至少提前2天开始上传，确保上传成功。
8. 监督部门
本招标项目的监督部门为华能招标有限公司风险控制部。
9. 联系方式
招标人：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10层
联 系 人：李先生
电 话：****-********查看详情
电子邮件：ligeng@cgws.com
招标代理机构：华能招标有限公司
地址：北京市昌平区北七家镇七北路10号
联系人：杨先生
电话：400-010-1086转8405
电子邮件：hnzbysc@163.com
