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新疆维吾尔自治区农村信用社联合社

特别
告知

1.意向战略投资方在认购每档股权时，应保证以不低于人民币3.608元/单位注册资本，且须认可并接受《增资扩股方案》第五条战略投资方及股份认购价格的确定方式。如意向战略投资方被最终确认为投资方，则需以最终确定的价格认购相应股权。否则，意向战略投资方报名时缴纳的交易保证金全额在扣除交易服务费后作为向新和县农村信用合作社联社支付的违约金不予退还。成交后，未成功竞买的意向战略投资方缴纳的交易保证金全额无息退还；

2.若意向战略投资方成功增资的，即投资方按《增资合同》约定的增资价款足额缴纳至指定账户。若意向战略投资方未成功增资的，交易所将按原渠道无息退还保证金。如投资方因自身原因退出对新和县农村信用合作社联社增资或者拒绝在被确定为投资方后的次日起3个工作日内签署《增资合同》，则交易保证金全额在扣除交易服务费后作为向新和县农村信用合作社联社支付的违约金不予退还；

3.意向战略投资方自本次增资方增资扩股的相关工商变更登记之日起五年内不得将其所持有的新和县农村信用合作联社的股权转让给他人；前述锁定期限满后，若增资企业处于股份发行上市申报之中，投资方也不得转让所持增资方股权。增资方上市后，其股权锁定事宜按国家相关规定办理。

4.意向战略投资方须就上述履约要求出具承诺文件；

5.本次增资扩股，所有意向战略投资方须按照同股同权的原则。

二、保证金交纳时间（以到达产权交易机构指定专用账户时间为准）：本公告截止日前交纳。

三、保证金处置方式：

1. 意向战略投资方在公告期内向新疆产权交易所缴纳认购股权出资额的20%作为保证金，意向战略投资方须持有新和县农村信用合联社出具的资格确认函方可缴纳保证金，保证金到帐时间应不晚于指定报名截止日17：00（北京时间）前。保证金缴纳至新疆产权交易所开立的保证金专用账户，专款专用。

2.保证金处置方式：保证金扣除情形；1）意向战略投资方单方面撤回其投资申请的；2）本增资项目挂牌公告期满，需参加遴选程序而未参加或被认定为未按要求参加的；3）在被确定为投资方后未按约定时限签署《增资合同》或未按约定时限履行出资义务的；4）其他违反本项目公告内容或承诺事项情形的。

3.意向战略投资方成为投资方的，其保证金按《增资合同》约定处置；未成为最终战略投资方的，且不涉及保证金扣除情形的，其交纳的保证金在增资结果通知发出次日起3个工作日内原路径全额无息退还。

4.其他约定：无