湖州市农业科技发展中心关于印发《湖州市农业科技发展中心（湖州市农业科学研究院）科研项目管理办法（试行）》的通知

湖农科发〔2020〕15号

湖州市农业科技发展中心关于印发《湖州市农业科技发展中心（湖州市农业科学研究院）科研项目管理办法(试行)》的通知

各处室、站所：

《湖州市农业科技发展中心（湖州市农业科学研究院）科研项目管理办法(试行)》已经中心第五次党委会审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。?中国采招网（bidcenter.c om.cn）

湖州市农业科技发展中心

2020年12月28日

湖州市农业科技发展中心（湖州市农业科学研究院）科研项目管理办法(试行)

第一章 总则

第一条 为了贯彻落实国家、浙江省、湖州市有关科研项目管理文件的精神和规定，进一步促进科研项目管理科学化和规范化，为科研人员创造良好的环境，激发科研人员创新活力，推动科研事业可持续发展，结合实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所指科研项目分为纵向科研项目、横向项目、中心（院）科技基金项目。纵向科研项目是指由国家和相关部委、地方政府等部门直接下达或通过项目负责单位转拨的各类财政科研项目；横向项目是指受境内外企事业单位、社会团体、个人委托开展的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等项目。中心（院）科技基金项目是指中心（院）用统筹资金安排用于扶持本单位科技人员开展科学研究以及根据纵向科研管理相关规定须用本单位自有资金配套的科研项目经费。

第三条 科研项目负责人是科研项目执行及经费使用的直接责任人，负责编制真实可信的项目申报、评审等材料，及时组织项目的实施，按时完成项目任务，对经费使用的合规性、合理性和真实性负责。

第四条 科技与计财处是中心（院）科技计划项目管理和成果转移转化的日常管理部门，负责指导和组织科研项目的申报、中期检查、结题验收、鉴定及科技成果的转化工作。配合财政、审计、纪检等部门做好科研经费管理、审计和监督工作。同时做好项目经费的财务管理和会计核算、指导项目负责人编制项目经费预算、审核项目经费决算。

第二章 项目申报管理

第五条 各类纵向科研项目按项目主管部门发布的申报通知要求由科技与计财处组织申报。项目申请人应认真撰写申报材料并在规定时间内报送至科技与计财处汇总审查。原则上不予受理逾期上报的材料，若有特殊情况，须提前告知科技与计财处，经分管副主任（副院长）审核、报主要负责人同意后方可受理。

限项申报的项目由科技与计财处提交中心（院）学术委员会进行评审遴选，择优上报。

第六条横向项目由项目负责人提交中心（院）主任（院长）办公会议同意，与项目委托方签订合同书或委托协议，明确项目研究目标、研究内容、资助经费、成果归属、以及项目研究过程中购置或研发形成的资产归属等内容，合同签订后报科技与计财处登记备案管理。对由企业或社会组织委托且经费10万元（含）以上的横向项目需在中心（院）内进行不少于5个工作日的公示，公示内容包括研发内容、目标任务、经费来源、预算支出、项目组成员等。

第七条 立项项目应及时与项目主管部门签订项目任务（合同、计划）书，约定项目研发内容和目标任务，明确

科研成果提供形式，确定承担单位和合作单位，明确各方权利义务、经费分配等。

第三章 项目过程管理

第八条 项目负责人对项目申报、实施、检查、验收及经费使用等具体事宜负直接管理责任。项目负责人在项目执行期间调离本单位的，纵向科研项目可根据项目主管部门的文件规定执行；横向项目视具体情况申请办理更换负责人或终止手续，经合同委托方批准并与委托方办理相关手续后生效。横向项目负责人调离情况下，因项目负责人无法和对方协商等导致合同另一方与本单位发生纠纷，并造成本单位损失的，单位有权向项目负责人追偿。

第九条 科研项目需要外协合作时，负责人应与外协单位签订规范的项目合作合同，原则上要求协作单位对科研专项经费独立核算，专款专用。项目负责人对外协单位的项目实施过程负监管责任，有义务告知外协单位科研经费使用和管理的相关政策。

第十条 项目组成员应依照国家法律法规和科研项目管理有关规定，认真履行项目任务（合同、计划）书中双方约定的条款。项目负责人应在签订项目任务（合同、计划）书后及时提交科技与计财处留档，定期提交年度总结（自查）报告，反馈项目实施进展、取得的阶段性成果、经费使用情况及存在的困难和问题，配合管理部门完成项目中期考核、验收评估及绩效评价。

第十一条 项目组成员在项目申请及实施的全过程中应注重诚信，遵守学术道德规范，对弄虚作假、抄袭和剽窃他人科研成果、捏造或篡改试验数据及其它学术不端行为、在年度评优及职称晋升等方面实行"一票否决"。

第十二条 项目实施过程中，涉及项目负责人、项目研究目标、主要研究内容和预算调整等重大事项的变更，项目负责人应按有关规定及时提出变更报告，经科技与计财处审核、分管副主任（副院长）审批后报立项部门申请调整。

第四章 项目验收管理

第十三条项目验收结题应按项目发布部门或者项目委托方的要求办理。纵向科研项目由项目组按要求组织编写验收材料，经科技与计财处审核后上报项目主管部门审批。横向科研项目一般须出具委托单位的结题证明，方予结题。

第十四条 项目验收一般以会议验收方式组织进行，经验收组织单位批准也可采取网络评审验收方式。财政经费补助10万元(含)以上的科技计划项目应采用会议验收方式。验收专家组由相关领域技术专家和财务专家组成，纵向科研项目按项目发布部门要求执行，横向项目按委托方要求执行。

第十五条 项目因现有水平、条件无法完成时，纵向科研项目项目负责人应及时提出项目延期或终止申请。延期项目的负责人应提前2个月提出延期申请，经科技与计财处审核、中心（院）主要负责人审批后，按有关规定向项目主管部门申请，获得批准后生效；终止项目的负责人应及时提出终止申请，经科技与计财处审核、中心（院）主要负责人审批后，向项目主管部门申请，获得批准后生效，终止项目应及时完成财务决算、审计及项目实施总结，项目负责人应承担合同终止所产生的相应责任。逾期的纵向科研项目不计入个人绩效考核业绩，项目负责人3年内不得申报和参与各类科研项目、不得参与任何个人评优。各类横向项目无法完成时，应根据合同由项目负责人提出申请，报科技与计财处审核、中心（院）主要负责人审批，并及时与委托方协商解决，签订项目终止合同。项目负责人应根据合同约定，承担合同终止所产生的相应责任。

第十六条 项目负责人应在验收后15个工作日内，根据验收专家意见，填写验收公示，经科技与计财处审核后提交项目发布部门审批。经公示无异议的项目，项目负责人应及时完成成果登记。鼓励横向项目参照纵向项目进行成果登记。

第五章 纵向科研项目经费管理

第十七条 纵向项目经费纳入单位财务统一管理，统一入账、统一拨付、独立核算、专款专用。

第十八条 各类科技项目均实行预算管理。科研项目负责人在科技与计财科的协助下，按科研经费管理的相关规定和办法，根据项目研究开发任务的特点和实际需要，及时、科学、合理、真实地编报项目经费预算。科研经费开支范围包括直接费用和间接费用。

直接费用是指在项目研究开发过程中发生的与之直接相关的费用，主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费/会议费/国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、合作协作研究与交流费、专家咨询费和其他支出等。差旅费/会议费/国际合作与交流费不超过直接费用10%的，不需要提供测算依据；劳务费及专家咨询费预算不设比例限制，据实编制，严格按照上级批复预算列支。

间接费用是指项目承担单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。包括管理费和绩效支出，按不超过直接费用扣除设备费的一定比例编制预算：500万元（含）以上为15%，200（含）万元至500万元为20%，200万元以下为25%；自然科学基金和软科学按项目总经费的30%预算；国家科研项目按国家相关规定执行。项目负责人在申请各级财政科研项目时，应根据相关规定足额编列间接费用预算。

第十九条 管理费是指在项目实施过程中对使用单位现有仪器设备、房屋和日常水、电、气、暖消耗及其他有关管理费用的补助支出。对列设间接费用的纵向科研项目，按间接费用的20%核定管理费，由中心（院）统筹用于科研管理支出；对未列设间接费用的纵向科研项目，按总经费的5%核定管理费，项目主管部门明确有管理费支出规定的按项目主管部门经费管理办法执行。

第二十条 绩效支出是指承担项目任务的单位为提高科研工作绩效安排的相关支出，不纳入单位绩效工资总额。对实行间接费用管理的项目，扣除管理费后，剩余部分全部作为绩效费，已明确绩效分配比例的按照合同规定额度提取，未明确绩效支出分配比例的按间接费用80%用于绩效支出，绩效费用按照项目组80%、科技项目管理机构工作人员和管理人员20%列支。项目主管部门或委托方明确不能提绩效费或不设绩效费的，不得计提绩效费。

第二十一条 间接费用中管理费在项目经费到帐后当年提取，由科技与计财处、分管财务副主任（副院长）审批后提取；绩效费分批提取，项目经费到账当年提取50%，项目验收后提取50%。提取由科技与计财处核定，项目提取部分由项目组根据贡献度自行分配给项目组成员（项目主持人不得低于总额的40%），分配时由项目负责人提交分配方案，经项目组成员协商同意后报科技与计财处，经分管副主任（副院长）审核，报分管财务副主任（副院长）审批。科技与计财处通过转账方式汇入个人银行帐号。

第二十二条 项目执行期间存在以下情况之一的，不得发放绩效支出，已发放的单位有权追回：

（1）未按要求及时报送项目相关材料（包括任务书、预算书、年度进展报告、绩效评价报告、验收材料及其他相关文件等）。

（2）在项目执行过程中，对项目负责人、参加人员、经费预算、研究目标、研究内容等重要事项的调整未按要求履行报批或备案手续的。

（3）无正当理由，项目未按合同进度执行，或未按期落实立项单位和上级有关部门提出的整改要求的。

（4）存在违反国家法律法规、单位规章制度等及其他影响单位声誉的行为。

第二十三条 项目经费的使用应严格按照下达的项目预算执行，一般不予调整。在项目总预算不变的情况下，直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费预算如需调整，项目负责人根据实施过程中科研活动的需要提出申请，并经科技与计财处、分管副主任（副院长）审核予以确认，报单位主要负责人审批；差旅费/会议费/国际合作与交流费三项经费统筹使用，总额不得突破；劳务费、专家咨询费、设备费预算原则上只能调减不能调增，如需调减，按原程序报项目主管部门审批；间接费用不得调整。

第二十四条 中心（院）科技基金项目经费参照上述规定开支，但不得开支管理费、绩效费、合作协作费。

第二十五条 项目经费支出实行逐级审批制度，审批权限和审批程序按照《湖州市农业科技发展中心财务开支及审批制度》执行。根据项目任务（合同、计划）书规定，需要购置仪器设备或基本建设投资的，按照中心（院）相关管理

办法执行；其它试验材料费、差旅费、会议费、咨询费等支出，按照本单位财务管理制度执行。

第二十六条 科研项目完成后，项目负责人应根据各类项目的要求与规定提出财务验收申请，并按规定编制科研项目经费决算。项目完成任务目标并通过验收后，如有结余资金的，按规定由单位统筹用于科技活动支出。

第六章 横向项目经费管理

第二十七条 所有横向经费纳入单位财务统一管理，独立核算，专款专用，经费的使用实行项目负责人负责制，实行有别于财政拨款科研项目管理方式。

第二十八条 横向项目经费实行开支分类限额控制管理。应参照纵向项目据实编制经费预算，劳务费、专家咨询费、管理费等预算科目须征得委托方同意，并在合同（任务）书中予以明确，严格实行成本核算。

第二十九条 横向项目绩效费有合同约定的按约定执行，无约定的按不超过总经费的30%由项目负责人具体核定。核定的绩效费按照项目组80%、科技项目管理机构工作人员和管理人员20%列支。

第三十条横向项目管理费按照项目总经费的5%提取，由中心（院）统一管理和使用，若横向项目合同中明确有仪器设备购置的，购置仪器设备部分不收取管理费用。横向项目因工作需要、经批准购置的设备统一纳入单位资产管理。

第三十一条 横向项目完成任务目标并通过验收后，其结余经费由单位统筹使用。未通过验收的横向项目，经费按合同约定退还或收归单位处理。

第七章 成果管理

第三十二条 科技成果包括公开发表的学术论文、专著、已结题、验收或鉴定的纵向、横向、中心（院）科技基金项目的研究报告、工作报告、鉴定证书或验收合格证明、应用证明以及与项目有关的其它资料、专利、软件著作权，以及其它需要登记的科研成果。凡本单位在职职工完成的科技成果，须署"湖州市农业科技发展中心（湖州市农业科学研究院）"名称。

第三十三条 通过上级主管部门鉴定（验收）、审定及获奖的科技成果，申请或获得授权的专利，制定的标准，公开发表的论文、著作应及时在科技与计财处登记。获得的新品种、新产品证书，项目成果获奖证书等材料应及时送办公室归档保存，归档材料均要求原件。对未登记或未将证书原件归档的科技成果，不纳入绩效考核。

第三十四条 凡由本单位在职职工取得的所有科技成果的转化、技术转让及知识产权转让等均要按照《湖州市农业科技发展中心（湖州市农业科学研究院）科技成果转化管理办法(试行)》及国家有关法律法规执行。

第三十五条 科技成果的保密工作按照国家有关法律法规执行。有关科技成果的密级、保密范围由成果持有人提出建议，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和单位保密工作有关规定处理。

第八章 附则

第三十六条 本办法如有条款与项目主管部门的管理办法冲突的，以项目主管部门的管理办法为准。

第三十七条 本办法自2021年1月1日起执行，本办法适用于公开发布之日起新立项的项目，由科技与计财处负责解释。