风险应对动态管理平台软件招标公告

政府采购招标公告

启东市公共资源交易所受南通市启东地方税务局委托，根据启东市政府采购管理的有关规定，就政府采购执行通知书（启财采字2015〔0236〕号）中的风险应对动态管理平台软件项目进行公开招标，欢迎具备《政府采购法》第22条的规定、经营范围涉及计算机软件的投标人前来参与投标。
一、项目编号：QDGP********查看详情4GK。
二、项目名称: 风险应对动态管理平台软件。
二、招 标 人: 南通市启东地方税务局。
联 系 人: 倪松兵。
联系电话: 180*****360。
三、软件系统功能需求：具体内容详见招标文件第二部分。
四、实施地点：招标人指定地点。
五、投标人资格要求：详见招标文件第一部分。
六、获取招标文件方法：投标人可自行从网络下载(下载网址: www.qdztb.com)。
公共资源交易所采购科联系电话：****-********查看详情。
信息科传真：****-********查看详情。
七、投标时间及截止时间：
递交时间：2015年6月1日下午2:00—2:30（北京时间）
截止时间：2015年6月1日下午2:30 （北京时间）
开标时间：2015年6月1日下午2:30 （北京时间）。
八、开标地点：启东市公共资源交易所开标室2（启东市汇龙镇人民中路683号建筑业大厦三楼）。
启东市公共资源交易所
二○一五年五月八日
附招标文件
政府采购招标文件
项目编号：QDGP********查看详情4GK

南通市启东地方税务局
启东市公共资源交易所
二○一五年五月八日

招标文件目录
第一部分、投标人资格要求；
第二部分、软件系统功能需求；
第三部分、招标项目要求；
第四部分、投标方须知；
第五部分、附件。

第一部分 投标人资格要求
投标人资格要求：
1．具有独立承担民事责任的能力；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；需提供依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；参加政府采购和经营活动中没有重大违法记录。
2．营业执照经营范围涉及计算机软件，有能力提供本项目中所采购的软件系统及服务。
3.本招标项目不接受联合体投标；中标后不允许分包、转包。

第二部分 软件系统功能需求
风险动态管理平台（以下简称“管理平台”）的开发目的，是为了进一步规范税收中等风险应对部门的风险应对工作，不断提升风险识别的精准度和覆盖面，强化风险识别案源库建设；提升风险应对能值匹配的科学性，强化应对任务分配管理；提升中等风险应对工作的规范性，强化应对绩效评价分析。鉴于以上目的，我局开发“风险应对动态管理平台”，具体系统具体功能需求如下：
1. 任务管理
该模块主要是在江苏省局大集中风险管理平台运行的基础上，进一步补充、强化案头分析识别、风险识别案源库建设和任务审核确认等三大功能。
1.1 案头分析
本管理平台需建立“五级案头分析机制”，切实为约谈评估和实地核查提供更具备精准度的风险疑点信息支撑。
1.1.1 案头分析的操作权限（来源）
（1）风险监控会审小组案头分析（会审），风险监控会审小组由风险监控局分局长室成员及业务主办组成；
（2）风险监控局识别股人员案头分析（前移），由风险监控局分管副分局长、风险识别股业务主办及操作人员组成；
（3）市局机关各科室、纳服局、税源基础管理局、稽查局等单位或部门的案头分析（全员），由各单位、部门人员组成；
（4）风险应对分局审议小组案头分析（完善），由各应对分局分局长室成员、业务主办等相关人员组成；
（5）风险应对人员案头分析（新增），由各应对分局约谈评估股、实地核查股人员组成。
1.1.2案头分析的具体内容（要素）
五级案头分析主要提供的是除大集中系统、数据保障平台、涉税情报分析平台等已产生的疑点信息以外的风险识别内容，具体包括：①日常应对中发现的税源信息的反馈；②单户人工案头分析发现的疑点；③第三方数据比对等途径发现的行业（税种、事项类）的风险识别主题；④机关职能科室牵头开发建设的风险识别模型或指标；⑤风险应对中发现的其他“案中案”线索；⑥其它风险识别案源信息。
综上，案头分析的必输项应包括：序号、税务管理码、企业名称、涉及税种、疑点类型（主题（模型、指标）、疑点）、疑点所属期（年度）、分析来源（日常发现、案中案、人工案头分析、第三方数据）、分析时间、具体描述内容、新增标志（与已有大集中疑点区分）等。选输项应包括：预估涉税的金额、查补税款及具体识别规则等。
分析人员及所在部门等信息则由本管理平台根据登录信息自动判断。
1.1.3案头分析审核
对五级案头分析产生的内容，应通过风险监控局风险识别股人员按照职权界定进行审核，对审核通过的案头分析内容方可进入本管理平台的风险识别案源库，并作为风险应对任务的疑点信息归集、绩效分析及正激励的依据。
1.2风险识别案源库建设
风险识别案源库建设根据案头分析人员识别结果的类型，可分为可以按户归集的疑点库和行业、税种、事项等的风险主题库两大类，应分别进行管理。
1.2.1 风险识别疑点库管理
本管理平台提供风险疑点的按户归集功能，经有权人员审核通过后，对不同来源的风险疑点进行收集，形成“一户式”风险识别疑点库。
风险识别疑点库能够实现对省局大集中系统风险管理平台、南通市地税局数据保障平台等已有单户分析识别风险疑点的自动抓取，并与本管理平台五级案头分析机制录入的人工分析判别的疑点合并，形成“人机结合”的风险识别机制，增强识别精度和覆盖面，减少风险识别盲区。
风险识别疑点库按户归集的过程中，还应包括风险疑点的整理和整合，可以通过人工鉴别整合多来源识别而导致的重复，并去除不合理的部分，对纳税人的税源风险进行科学、系统和全面的分析归类。
风险识别疑点库储存的疑点，在通过大集中系统推送或本管理平台自定义产生风险应对任务后，应对人员实施风险应对前，可以按户调取，作为分析约谈评估、实地核查人员疑点消除绩效的直接依据。
1.2.2风险识别主题库管理
风险识别主题库用于储存风险识别规则，不能具体到户，但对推动风险识别工作更加精准具有重要作用。风险监控部门可以随时调用该库储存的风险识别主题（或模型、规则）进行分析比对，产生相应的风险应对任务。
1.2.3风险识别案源库的打标管理
对风险识别疑点库和主题库内储存的疑点信息或主题信息，在不同时期的进出库管理中要根据情况实现不同的打标动作，包括：
（1）未出库状态下，对疑点库打“未应对”标记，对主题库打“未利用”标记；
（2）已出库状态下，对疑点库打“已出库已完成应对”或“已出库未完成应对”标记；对主题库打“已利用”标记。
1.3 风险应对任务审定
1.3.1 任务生成
风险应对任务包括大集中系统和自定义推送的风险应对任务。依据不同来源明细如下：
序号任务内容任务来源任务生成方式任务生成频次应对对象基本分计算方法
1职能通过风险管理平台的风险识别模型或指标自动分析，产生可推送的中等风险应对任务清单系统内管理平台自动抓取定期基本要素分值+风险指标要素分值（或事项类要素分值）
2大集中系统根据设定流程自动推送的风险应对类任务（主要指注销类核查）系统内管理平台自动抓取随机推送
3任务发起部门根据工作安排推送的风险应对类任务自定义管理平台人工录入临时随机
本管理平台提供的“任务生成”功能是指自定义任务的录入。自定义任务的必输项主要包括：任务编号（系统根据规则自动产生）、任务名称、任务性质（约谈评估、实地核查）、任务所属期（年度）、纳税人税务管理码、纳税人名称、风险主题提供部门、疑点信息、工作要求（可设置适合接收任务的应对人员星级档位（见2.1.2））、完成时限、任务推送时间等。
风险识别后，应对任务生成前，应进行三次筛选，具体为：
（1）第一次筛选：设置特殊户批量剔除表格导入到本管理平台，特殊因素包括纳入上级部门实施风险应对或税务稽查的情形等，由风险监控局确定具体名单，并随时更新。本管理平台在每次生成应对任务大包前必须先读取该特殊户剔除表格，及时发现增减变化。
（2）第二次筛选：在风险识别产生可推送名单后，产生应对任务大包前，可以通过相关筛选规则缩小选择范围，以便于风险监控局识别股人员降低工作量，提高效率。主要包括：上一年销售收入、上一年本年利润、上一年本年应纳税所得额、连续几个月无申报户、土地面积、房产价值、风险点条数等因素。系统提供可勾选相应的字段，可选择OR或AND关系，并进行综合排序。
（3）第三次筛选：主要解决对短期内重复下户（跨年度）的限制。识别规则是该纳税户上次风险应对任务完成时间到本次任务推送时间的间隔未超过一定期限的（提供设置功能），原则上不在推送应对任务之列。
1.3.2 任务分值管理
中等风险应对对象分值管理包括基本要素分值和风险指标要素分值（或事项类指标要素分值）两部分。
（1）应对对象基本要素分值采用要素评定法，评定要素包括行业、收入、所得税征收方式、所得税入库税款和其他税种入库税款等五个要素。
基本要素分值=100×∑（要素系数×要素权重）
行业要素
（权重20%）收入要素
（权重20%）征收方式要素
（权重20%）所得税要素
（权重20%）入库税额要素
（权重20%）
行业系数销售收入系数征收方式系数所得税额系数其他税额系数
建筑业1.510亿以上3.0地税查账1.01000万以上4.01000万4.0
房地产业1.55亿－10亿2.5地税核率0.6500-1000万3.0200-1000万3.0
金融保险业1.31亿－5亿2.0国税管户0.5100-500万2.050-200万2.0
工业1.05000万－1亿1.5其他0.030-100万1.510-50万1.5
商业0.81000万－5000万1.23-30万1.03-10万1.0
其他1.0300万－1000万1.00.6-3万0.83万以下0.8
300万以下0.60.6万以下0.6
注：1、应对对象分值标准所依据的数据所属期一般为上一年度；
2、所得税要素所称所得税额，是指企业纳税人生产经营所得企业所得税或个人所得税的入库金额；
3、入库税额要素所称税额，是指除生产经营所得企业所得税或个人所得税以外的入库税额；
4、应对对象分值＝基数10×（行业要素×权重+收入要素×权重+征收方式要素×权重+所得税要素×权重+入库税额要素×权重）。
（2）风险指标要素分值按照应对对象所涉及的风险疑点计算，根据疑点指标所对应的主体税种分值和疑点个数差异化确定。
风险指标要素分值＝∑{涉及税种分值*〔1+（涉及税种疑点个数-1）*0.1〕}
涉及税种指标类型分值
土地增值税清算类指标20
预缴类指标12
企业所得税查账征收类汇缴指标20
核率征收类汇缴指标16
预缴类指标12
个人所得税生产经营所得查账征收类指标18
生产经营所得核率征收类指标16
工资薪金类指标16
其他税目类指标12
营业税所有指标16
其他税种所有指标12
事项类指标要素分值按照中等风险应对任务涉及的具体事项的税收处理复杂程度差异化确定。
序号事项名称分值
1建筑业项目清算申报纳税审核（核查）20
2土地增值税清算申报纳税审核（核查）20
3注销税务登记核查20
4股权转让（前置管理）18
5资产转让（前置管理）18
6未获取有效信息源的举报案件的查处16
7涉税情报分析应对（第三方）12
8税源调查、预测8
（3）应对对象分值管理的要素设置及权重、要素标准分类系数、风险指标差异化分值、事项指标差异类分值等参数配置根据管理需要，经风险管理工作领导小组审定后，在本管理平台能够定期调整。
（4）本管理平台应以一个月为界，自动在期末抓取大集中系统风险管理平台已推送、已达任务完成时限的风险应对任务清单，以及本管理平台自定义风险任务中已达任务完成时限的风险应对任务清单，自动进行应对对象的分值统计计分。
1.3.3 风险管理领导小组审议
对大集中按月定期和自定义发起的中等风险应对任务，由任务发起部门根据参与任务分配的应对人员的总能量值（2.1中介绍），计算每次应对任务总分值，形成应对任务建议推送名单，提交风险管理工作领导小组审定。
风险管理工作领导小组对任务发起部门提交的应对机构任务总分值和应对任务建议名单进行审议，确定各应对分局任务总分值和应对对象名单。
本管理平台应设置对已生成应对任务的审批工作流，经过风险监控局风险识别股人员、分局长、风险管理领导小组负责人三级审核审批环节，最终确定任务。
根据风险管理工作领导小组的审议结果，任务发起部门产生各应对分局的任务大包，并推送至各应对分局。
1.3.4任务延期管理
预期任务不能准期完成，应向应对分局审议小组提出延期申请，经审批同意后生成新的任务完成时限。

2. 任务分配
2.1 应对人员能量值管理
2.1.1 能量值周期性认定（调整）
应对人员能量值是指应对人员（约谈评估、实地核查）定期（一般为一个月）能够完成的应对任务工作量，是应对任务量化分配的依据。
应对人员能量值＝应对任务基数×应对人员修正系数
（1）应对任务基数的确定由风险管理工作领导小组根据应对对象分值的总体情况和风险应对工作的需要综合考虑，原则上定期（一般为一年）确定。其中，约谈评估和实地核查的应对任务基数应有所差异。考虑约谈评估人员与实地核查人员在实际工作中的风险应对完成任务数不同，设定的任务基数也应不同。评估人员的风险应对数量约为5户，按每户任务100分计，风险应对约谈评估人员的每月任务基数为500分，实地核查人员每月的工作量为3户，每月的任务基数为300分。
（2）应对人员修正系数根据应对人员性别、年龄、职务和能级档次等要素确定，体现应对任务的差别化管理。
修正系数=1×年龄系数×职务系数×能级档位系数
应对人员修正系数
类别要 素系数
男女
年龄
系数154周岁（含）以下1.01.0
255至58周岁（含）0.750
359周岁0——
职务
系数1股级1.1
2业务主管1.05
3科员1
4办事员0.9
能级
档位
系数1一级甲档1.2
2一级乙档1.15
3二级甲档1.1
4二级乙档1.05
5三级甲档1
6三级乙档0.95
7不定档0.9
修正系数各要素的确定和调整，应根据应对人员年龄、职务、能级等变动情况，在本管理平台应能进行设置和调整。
2.1.2 应对人员星级档位设置
应对人员星级档位是指根据风险应对人员以往的业务能力、工作实绩等具体情况来确定的分级参数，共分为I（相当于主评或主查人员）、II（相当于辅评或辅查人员）两档，一个公历年度内不变。其中，I档具备对分局管辖的重点税源及重要复杂事项的风险应对优先权；I、II档均可参与分局对批量发起任务的公开竞争任务分配。
星级档位由应对分局审议小组确定（人员组成见1.1.1）。设置后，可以解决应对人员能量值高但却不能承担重点复杂税源风险的应对任务的问题。
2.2 风险应对任务分配
应对分局审议小组接收中等风险应对任务大包后，组织开展对应对任务的案头分析工作（相关新增疑点通过本管理平台“案头分析”模块录入），然后根据应对人员能量值、在办任务情况等因素，将接收的“约谈评估任务大包”和“实地核查大包”分配成对应的若干任务小包，在同岗位类别的应对人员间进行任务分配。
2.2.1一般竞争性分配
对定期批量发起的风险应对任务，通过竞争的方式，将事先分好的任务小包进行分配。具体做法分为公开和非公开任务小包两种形式：
（1）公开竞争性分配
公开竞争性分配可通过设置优先顺序的办法进行。任务小包内容事先公开，分局审议小组组长为确定竞争优先顺序的责任人，可以参照风险应对人员上期绩效评价排名高者优先或低者优先的原则（一经确定在较长时期内不做调整）。拥有竞争优先权的风险应对人员，可以根据应对任务名单，结合自己案头分析预计的税款绩效，来选择自己“看中”的任务小包。
（2）非公开竞争性分配
非公开竞争性分配是指事先不公开任务小包内容，所有应对人员采取类似“抓阄”的办法，由应对人员在本管理平台中随机抽取任务小包。非公开竞争性分配能降低任务分配环节的人为主观影响，实现该层面意义上的公平。
2.2.2特殊限制性分配
对应对分局管辖的重点税源户、业务复杂的风险应对任务，本管理平台应在批量任务分配环节，生成限制性约谈评估或实地核查任务大包，在星级档位为特定档的人员中进行限制性分配。
2.2.3指定性分配
对大集中系统临时发起或本管理平台自定义发起的中等风险应对任务，由应对分局审议小组根据相关因素综合考虑后直接指定应对人员进行任务分配。指定性分配包括两种情形：
（1）对临时发起的单项风险任务，由应对分局审议小组根据应对人员在办任务量，直接分配给相应的风险应对人员；
（2）对批量发起的自定义任务，则把本次任务按照总分值与参与分配的应对人员能量值相匹配的原则，分成若干个小包，由应对分局审议小组把小包任务进行指定性分配。
应对人员匹配任务量=本次自定义任务大包任务分值×本人能量值/∑参与分配的应对人员能量值
2.3 风险应对任务统筹
应对人员一旦接收任务，非经统筹一个任务包内的应对对象不得调整。
任务统筹包括多任务来源整合的统筹和对竞争性分配结果的统筹两种情形：
（1）多任务来源整合的统筹是指应对分局审议小组在任务分配时应根据已推送应对任务的对象、事项、时间、完成情况、应对人员等因素，并根据应对人员当期在办任务合理分配。此项功能实际是赋予应对分局审议小组对任务分配的人工干预权限。
（2）竞争性分配结果的统筹是指应对人员根据接收的应对任务和自身应对能力状况，对无法应对的应对对象可以提请应对分局审议小组进行任务统筹。经统筹调整的应对任务，应对工作完成时，其分值转移至实际应对人员。此项功能实际是赋予应对人员一定的任务调整建议权限。
任务统筹的权限设置在应对分局审议小组，首先对需要统筹的任务进行收回放入“待分配任务库-统筹任务”，再由应对分局审议小组对于进入待分配任务库的任务进行指定性分配。
2.4 二次任务分配
二次任务分配是指约谈评估任务结束后，经应对分局审议小组审议，并报市局风险管理工作领导小组确定，需要转为实地核查的，重新生成实地核查应对任务，由应对分局审议小组负责指定性分配给相应的实地核查应对人员。
二次任务分配的具体处理原则包括：
（1）原约谈评估环节任务视同已结束；
（2）本管理平台根据原有约谈任务自动生成一个相同编号的实地核查任务，同时将任务完成情况记录（3.1）环节经过约谈评估已消除的疑点剔除，其他基本与原任务相同，同时在任务中标注“二次分配”；
（3）经二次分配的约谈评估应对任务分值中，基本要素分值保留，风险指标要素分值视完成情况保留；同时，未消除疑点的风险指标要素分值归入接受二次分配的实地核查人员的绩效中（即二次分配的应对任务的基本要素分值和未消除疑点的风险指标要素分值带入实地核查应对人员的当期绩效分析中）。

3. 风险应对绩效分析
该模块主要功能是以风险应对分局为考核主体对应对人员的绩效分析，以及市局职能部门对应对分局的工作绩效分析两大部分。
3.1 应对人员绩效分析
对应对人员的绩效分析实行100分制，分为任务基本情况分值（30分）、应对绩效分值（60分）和正激励分值（10分）三部分。
风险应对人员绩效=任务基本情况分值（30分）+应对绩效分值（60分）+正激励分值（10分）
绩效分析起止为每个公历月1日至当月底。
3.1.1 任务完成情况记录
对大集中系统推送和本管理平台自定义的风险应对任务，应在本管理平台中录入分税种的税款计算过程和相应税款绩效。税款绩效应包括疑点消除情况、税款滞补罚收入、完成时间等关键要素（如不能直观反映税款绩效的，应按规范要求描述任务完成情况），并把人工制作的风险应对报告等相关表证单书作为附件一并上传。
其中，对疑点消除情况的记录，凡是大集中系统风险管理平台推送的，由管理平台直接抓取；凡人工识别的疑点，由应对人员在本管理平台中确认消除情况。
本模块由应对人员操作，作为风险应对绩效评价的直接参考。
对风险应对任务遇到特殊情况的终止和作废，应由市局分管局长或风险主题提供部门负责人通过本模块审批后才能操作。同时该任务基本分和任务完成绩效同时作废。
3.1.2任务基本情况分值（30分）
任务基本情况分值用来分析当期完成应对任务进度的情况。其中，凡已完成风险应对任务或经批准延期的，应对人员可获得基本要素分值10分，当期完成的延期应对任务的基本要素分值得分按九折计算（经应对分局批准延期的除外）。
任务基本情况分值=（Σ准期（实际完成的基本要素分值+已消除的风险指标要素分值）+Σ延期（实际完成的基本要素分值+已消除的风险指标要素分值）×90%）/（Σ准期（接受任务的基本要素分值+推送的风险指标要素分值）+Σ延期（接受任务的基本要素分值+推送的风险指标要素分值））×30分
风险指标要素分值则要根据疑点消除情况进行积分。在应对任务分配后由应对人员在过程中新发现的疑点，同样按照风险指标要素分值积分办法和完成情况进行计分，上不封顶。
最终，任务基本情况分值采取基本要素分值和风险指标要素分值两者合计的最高分为满分30分进行折算。
3.1.3 应对绩效分值（60分）
包括税款指标（40分）、案件审议（理）（10分）和后续监控管理（10分）。
（1）税款指标（40分）反映的是当期应对税款情况。
对推送的风险应对类任务的税款绩效由应对税款占比、当期应对贡献度、绝对值贡献度、滞纳金加收力度、罚款力度等指标组成，是应对人员工作质量和效率的体现。其中：
①应对税款占比得分=应对人员应对税款占比÷所属应对机构应对税款占比×15
当期应对税款占比=当期应对税款÷（应对对象应对所属期内已缴税款+应对税款）×100%
②当期应对贡献度得分=应对人员当期应对贡献度÷所属应对机构当期应对税款贡献度×15
当期应对税款贡献度=当期应对税款÷当期完成任务总分值
③绝对值贡献度（5分）
应对人员单户补税（未按规定加收滞纳金的税款不统计在内）不满2000元（含）的，每户次扣1分；超过2000元，每户次积0.2分；超过1万元的，每户次积0.5分；超过5万元的，每户次积1分；超过10万元的，每户次积2分；超过50万元的，每户次积4分；超过100万元的，每户次积5分。
④滞纳金加收力度（2分）
风险应对人员未按规定加收滞纳金的，没少一户扣0.5分，扣完为止。
⑤罚款力度（3分）
风险应对人员未按规定处罚的（经市局案审会讨论通过决定免于处罚的除外），没少一户扣1分，扣完为止。
税款绩效=①+②+③+④+⑤
（2）案件审议（理）（10分）是分别由市局政策法规科或应对分局审议小组强化风险应对审议职能，加强对案头分析、约谈评估和实地核查的监督管理，促进应对质量的提高。本管理平台对上述职能部门提供单一任务案件审议的结果的录入功能。
（3）后续监控管理主要包括月度案例互审（职能部门：各应对分局）、季度案卷评审（职能部门：市局征科科）和定期应对复审（职能部门：督察内审部门）以及与应对质量监督管理相关的绩效分析，由风险应对分局或督察内审部门定期组织实施，对在监督管理中发现风险应对工作存在问题的，由不同的职能部门在本管理平台中进行结果录入，并在实施监督管理的当期计入被考核对象的绩效分中。
（4）对不涉及税款的应对任务的绩效分析，采取包括工作绩效（50分）和后续监控管理（10分）的绩效分析办法。
①工作绩效。根据不同事项类任务和完成情况形成列表，由应对分局审议小组按“每事项人”统计总数，优秀不超过20%的比例让股长或业务主管初审，分局长定级。根据完成质量进行定性评价（评价过程不显示应对人员信息），其中“好”的不超过20%，“较好”和“一般”不低于80%，再按任务基本要素值作为加权口径进行积分，然后按应对人员进行汇总确定工作绩效。
工作绩效=Σ（事项类要素分值×定性评级对应分值）/Σ事项类要素分值×50分
②后续监控管理主要由督察内审部门定期组织实施，对在监督管理中发现风险应对工作存在问题的，由督察内审部门在本管理平台中进行评价，并在实施监督管理的当期计入被考核对象的绩效分中。
3.1.4 正激励分值（10分）
正激励分值用于对风险应对人员特殊事项的激励，目的在于鼓励风险应对人员在本职工作中争先创优。正激励分值采取正列举事项（如抽调上级参与项目建设、获得上级荣誉、相关工作经验获得推广等）加分规则，封顶为10分。
同时，正激励分值设置基本分，占4分。基本分=绩效分析期内实际完成任务的分值/该应对人员能量值×4分
基本分封顶6分，即原则上一个应对人员接收的任务不超过其能量值的150%。
3.1.5 风险应对人员横向排名
以约谈评估、实地核查两个序列应对人员所在部门为单位，先计算个人应对绩效的平均分，再以其中一个股室平均分为基准，其他股室的分局均以平均分对比来折算横向排名时的绩效分，以此作为横向排名的依据。
风险应对人员横向排名绩效=实际绩效得分×所在股室平均分/基准股室平均分
3.1.6 特殊情形处理
对风险应对人员因被抽调参加上级布置的专项工作，而未产生当期风险应对绩效情况，采取按平均分（本人前期平均分或所在部门当期平均分）计算当期绩效的办法，同时视该人员在抽调期间工作表现和取得的工作成果在正激励分值中进行适当补偿。
3.2 应对分局绩效分析
对中等风险应对分局的绩效分析包括如下指标：
3.2.1中等风险应对贡献率
分析标准：各应对分局实际应对税款（包括大集中系统推送任务和自定义任务）占本期本分局收入总量的4%以上；1.3.1中“第一次筛选”剔除的纳税户的申报税款不统计在本期本分局收入总量内。
分析频率：按月度统计，多个月度按照累计数计算。
计分规则：本期达标按25分计算，每超过或落后一个百分点加扣0.3分，上不封顶。
分析职能部门：风险监控局。
分析方式：本管理平台自动统计。
3.2.2中等风险应对有效率
分析标准：约谈评估、实地核查的单户入库税款、滞纳金、罚款合计在2000元（含）以上户数的比例在98%（含）以上。
分析频率：按月度记录，季度汇总分析（其中多个月度按照累计数计算）。
计分规则：本期达标按15分计算，每超过或落后一个百分点加扣0.4分，上不封顶。
分析职能部门：风险监控局。
分析方式：本管理平台自动统计或人工录入。
3.2.3中等风险应对准期完成率
分析标准：中等风险应对应在任务规定的完成时限内结案。
分析频率：按月度记录，季度汇总分析。
计分规则：本期达标按10分计算，每超过或落后一个百分点加扣0.3分，上不封顶。
分析职能部门：风险监控局。
分析方式：本管理平台自动统计或人工录入。
3.2.4中等风险应对处罚率
分析标准：在中等风险应对的约谈评估、实地核查环节，对各类税收违法行为应按规定实施税务行政处罚（经批准免予处罚的不在统计范围内）。
分析频率：按月度记录，季度汇总分析。
计分规则：本期达标按15分计算，每发现一户应处罚未处罚的纳税人扣1分；未处罚金额每少1000元扣1分，单户最多扣3分。累计扣完15分为止。
分析职能部门：市局政策法规科。
分析方式：人工录入。
3.2.5 人均应对户数及绩效
分析标准：人均约谈户数=实际约谈完成户数 /约谈科（股）人员总数；采取绩效排名制。
约谈户均税收贡献率=通过约谈实际入库税款总数（含自查、滞纳金、罚款）/本期约谈总户数
人均实地核查户数=实际完成实地核查户数/实地核查科（股）人员总数
实地核查户均税收贡献率=通过实地核查实际入库税款总额（含滞纳金、罚款） /本期实地核查总户数
分析频率：按月度记录，季度汇总分析。
计分规则：本期达标按15分计算，人均户数和人均贡献率达到设定的标准值不扣分，每低一个百分点扣1分，累计扣完15分为止。
分析职能部门：市局征科科。
3.2.6涉税情报报送完成率
分析标准：根据1.1案头分析模块统计每月每个应对分局按时上报3条有效的审计规则业务需求或风险指标业务需求，以被风险监控局风险识别股人员审核通过与否为有效标志。
分析频率：按月度记录，季度汇总分析。
计分规则：本期达标按6分计算，每少报一条有效涉税情报扣2分。
分析职能部门：风险监控局。
分析方式：本管理平台自动统计。
3.2.7中等风险应对规范率
分析标准：包括风险应对分局集体审议的规范情况；风险应对案卷的规范情况；政策法规部门的审理退回情况；市局定期组织优秀案例交流评选的获奖情况。
分析频率：定期组织监督检查，以检查时间计入当期分数。
计分规则：本期达标按10分计算，每发现1个户次的问题扣1分，累计扣完14分为止。
分析职能部门：市局征科科、督察内审部门、政策法规科。
分析方式：人工录入。
3.2.8发票扫描上传有效条数
分析规则：发票扫描上传有效条数为经市局认定的疑点发票有效条数。
分析频率：按月度记录，季度汇总分析。
计分规则：本期达标按4分计算，每低于职能部门设定的有效条数一个级距扣1分，累计扣完4分为止。
分析职能部门：市局征科科。
分析方式：人工录入。

4.查询模块
4.1任务管理模块查询功能需求
4.1.1按案头分析所有录入项目查询，可向下钻取查询，分分局、分主题等要素查询案源内容。风险管理领导小组人员、七分局人员有权查询，案头分析人员可以查询自己录入的相关内容。
4.1.2按自定义任务所有录入项查询，可向下钻取查询，查询各环节情况，包括按任务名称查询所有的推送任务、按任务接受部门查询所有该部门接受的任务、按接受的应对人员查询所有的任务、按应对状态查询、查补税款、滞纳金、罚款。风险管理领导小组、风险主题提供部门、七分局、应对分局具有查询权限。
4.2任务分配模块查询功能需求
4.2.1应对人员管理查询
应对分局审议小组可查询本分局风险应对人员的能量值（包括历史能量值和现在能量值）、本分局专家库名单（历史和现在）和应对分局审议小组人员情况。
本模块操作权限为分局长室、风险管理领导小组。风险应对人员只能查询自己的个人信息。
4.2.2应对任务查询
（1）风险应对人员的任务查询：包括“接受任务查询”、“在办任务查询”、“当期完成任务查询”、“历史应对任务查询” 等（分人员按任务状态区分）；
（2）分配任务查询：可以按月（或按时间段）统计风监局推送任务具体情况、通过竞争性分配任务情况、统筹分配任务情况、二次分配任务情况、待分配任务情况等（查询任务来源）；
本模块操作权限为应对分局审议小组、风险管理领导小组。风险应对人员只能查询自己的任务信息。
4.3绩效评价模块查询功能需求
4.3.1个人绩效分析结果查询
能够以多种维度实时查询各应对人员的绩效积分、所属单位、排名（包括横向和纵向）、个人能量值、折算得分等关键信息。
4.3.2单位绩效分析结果查询

第三部分 招标项目要求
1. 本项目验收合格后，须免费维护1年。
2．项目建设施工工期要求：本项目完成时限为50天。
3．人员培训工作包括对各级最终用户和系统管理员等相关软件使用人员的培训，培训方案要求具备完整的人员培训的目标、对象、课程体系、培训方法和考核方法等，并使用户单位相关人员能够进行产品的安装、调试、配置、软件升级等工作。培训费用由中标人负责。
4．投标人的投标文件自开标后30天内有效，采购合同由招标人与中标人签订，经启东市公共资源交易所备案后方可生效。
5．验收：由招标人组织验收小组进行验收并出具验收报告。
6．交货地点：南通市启东地方税务局指定地点。
7．付款方式：项目经验收合格后的一个月内付款总金额的90%，余款10%作为质保金，于1年免费维护期期满后的一个月内付清。
8．投标人必须由法定代表人或法定代表人委托人参加开标会，进行现场演示，随时接受评委询问，并予解答。
9．约定事项：在合同的履行过程中对标的物的质量发生争议时，以质量技术监督部门鉴定结果为准。

第四部分　投标方须知
一、招标文件的阅读
投标人应详细阅读招标文件的全部内容，投标人对招标文件有疑问或异议的，请在本招标文件发出之日起七个工作日内以书面形式向招标人提出。
二、招标文件的修改
1．招标人可对招标文件用补充文件的方式进行修改，并以书面的形式通知所有已获取招标文件的投标人。
2．补充文件将作为招标文件的组成部分，对所有投标人有约束力。
3．若招标人认为需要推迟投标截止日期和开标日期，将把此变更通知所有招标文件的收受人。
三、投标文件必须包括下列内容：
投标文件由资格审查文件、商务技术标、价格标文件组成：
（一）资格审查文件
1．投标承诺书（按照附件1格式填写）；
2．法定代表人授权委托书（按照附件2格式填写，法定代表人亲自参加的，无需提供授权委托书）；
3. 被授权人身份证复印件（原件备查，法定代表人亲自参加的，无需提供被授权人身份证复印件）；
4. 法定代表人身份证复印件（法定代表人亲自参加时提供原件备查）；
5．有效的企业法人营业执照副本复印件（投标时提供原件备查）。
（二）商务技术标（根据评分细则中要求的内容依次提供）。
（三）价格标
投标报价表（按照附件3格式填写，加盖单位公章，必须单独密封，投标文件除报价表外的其他地方不得出现报价金额，否则按无效投标文件处理）。
四、投标文件的签署
1．投标文件均需用A4纸打印并装订成册，签字使用不褪色的蓝、黑墨水笔书写，字迹应清晰易于辨认，如因投标文件字迹潦草或表达不清所引起的后果由投标人负责。正本和副本如有不一致之处，以正本为准。
2．投标文件必须加盖骑缝章或每页盖章，投标文件的报价表部分必须盖章。
3．投标文件如有修改、行间内插字和增删，修改处应由投标人加盖投标人的印章。
五、投标文件的封装及提交
1．投标文件须提供1份正本4份副本。投标人应将资格审查文件正副本密封于标有“资格审查文件”的密封袋内；商务技术标正副本密封于标有“商务技术标”的密封袋内；价格标文件正副本密封于标有“价格标”的密封袋内。
2．招标人不接收投标人邮寄投标文件。
3．投标人须在密封袋上标明：招标人名称、项目名称、投标人名称、“资格审查文件”或“商务技术标”或“价格标”字样，并应在投标文件封面的右上角清楚地注明“正本”或“副本”。
4．所有投标文件的密封袋封口处均应加盖投标人印章。
5．如果投标人未按上述要求密封及加写标记，将作无效投标文件处理。
六、投标文件提交的截止时间
1．投标人应于招标文件中规定的投标截止时间前将投标文件送至指定的投标地点。
2．到投标截止时间止，收到的有效投标文件少于三个的（不含三个），将重新组织招标。
3．招标人推迟投标截止时间，招标人和投标人的权利和义务将受到新的截止时间的约束。
七、投标文件的修改和撤回
1．如果投标人提出修改或撤标要求，在投标截止时间前书面送达招标人，招标人可以予以接受，但不退还投标文件；
2．投标人修改投标文件的书面材料，须密封送达招标人，同时在封套上标明“修改投标文件”和“开标时启封”字样；
八、迟交的投标文件
在规定的投标截止时间以后递交的投标文件，将被拒收。
九、投标保证金
1．投标人向启东市公共资源交易所交纳人民币5200元的投标保证金。
2．投标保证金必须以银行汇票形式提交，并于规定的投标时间内交至启东市公共资源交易所开标室2工作人员处。
收款单位：启东市财政局
汇票账号：********查看详情********查看详情0066
开户行：江苏银行启东支行
（请勿以银行汇票以外的其他形式提供保证金，银行汇票的申请人名称必须与投标人一致，否则以无效投标处理）。
3．投标人在投标时提供虚假资料的，经查证核实后投标人所交的投标保证金将不予退还。
4．投标人用虚假资料获得中标资格，经查实取消中标资格，其投标保证金将不予退还。
5．投标人在投标截止时间后，要求撤销投标的，投标保证金将不予退还。
6．发现投标人有串标、围标行为的，其投标保证金将不予退还。
7．未中标的投标人的投标保证金将按规定予以退还（不计息）。
十、投标文件的无效情形
开标时，出现下列情形之一的，投标文件应当作为无效文件：
1．投标人未按规定时间、数额及形式提交投标保证金；
2．投标文件的资格审查文件不符合招标文件要求的；
3．投标文件未按照招标文件的要求进行制作或密封的；
4. 投标文件未按规定加盖投标人印章，投标报价部分未盖章的；
5．投标文件的关键内容字迹模糊，无法辨认的；
6．投标文件除价格标外的其他地方出现报价的；
7．投标总报价超过人民币26万元的。
十一、各投标人应严格按照本招标文件中的各项要求进行投标，所投软件必须确保符合软件系统功能需求。
十二、被确定为中标的投标人，其投标保证金转为履约保证金，在中标方完全履行合同实施义务并验收合格后一个月内返还(履约期间不计息)。
十三、投标人在本次招标中所承诺实施的售后服务、付款等其它优惠条件，可在投标文件中一并申明。
十四、报价中含项目实施、调试、培训、税金、售后服务、中标服务费等所有相关费用，请各投标人在投标报价时请充分考虑各种因素，招标人以后不再追加任何费用。中标人须向启东市公共资源交易所按中标价的0.4％交纳中标服务费。
十五、投标文件必须按照要求制作，投标文件中所使用的计量单位，除招标文件有特殊要求外，应采用国家法定计量单位。
十六、评标原则
开标后，评标委员会对投标文件的完整性、符合性、响应性等进行审查，凡不符合有关规定或不响应文件要求的投标文件将不进入评标范围。评标专家组以开标、审标、询标情况为基本依据，对有效的投标文件将按评标标准要求进行分析评议。具体方法如下：
1．评标委员会对每一个投标文件进行比较。
2．对各投标人所投产品的技术性能进行比较。
3．招标人将组织审查投标文件是否完整、是否有计算错误、要求的保证金是否已提供、文件是否恰当地签署，如果单价与总价有出入，以单价为准；若发现文字大写表示的数据与数字表示有差别，则以文字大写表示的数据为准。
十七、评标办法：本次招标采用综合评分法，综合得分最高的投标人将被推荐为中标候选人，如最高综合得分相同的，价格低者将被推荐为中标候选人。
评标流程：评审资格审查文件→评审商务技术标→评审价格标→确定中标候选人。
评分细则：
（一）商务技术分（80分）
序号评分因素分值评分内容
1投标人资质、信誉、履约能力评价16分1）投标人能够提供由第三方会计师事务所出具的投标人2014年度审计报告得3分，其余不得分；
2）投标人有省级软件企业认定证书得3分，没有不得分；
3）投标人有税务部门颁发的纳税信用A级企业证书得3分，其余不得分；
4）投标人最近3年以来参与江苏地税省级大集中核心系统的项目的开发或运维项目的成功案例，提供合同复印件（需要反应出合同名称、金额及主要内容）并加盖公章。提供一个得2分，本项满分7分。
2整体技术方案38分1）总体思路符合招标书需求，切实可行，充分满足启东地税对“风险应对动态管理平台”建设的发展需要，一般得1-2分，较好得3-5分，优得6-8分，不满足不得分；
2）能够根据系统建设需求，提出较完善的技术实现方案（技术架构设计、业务和数据库模型设计等），能满足或优于招标文件要求的得10-15分，基本满足招标文件的要求的得5-9分，技术支持方案较差的不得分；
3）能够清楚描述与江苏地税省级大集中系统数据交互接口及实现方式的得5分，描述较好的得3分，一般的得2分，无法准确描述的不得分；
4）对江苏地税省级大集中中等风险应对管理系统应用的理解和熟悉程度，要求在实施方案中进行阐述。一般得1分，较好得2分，优得3分，未阐述的不得分；
5）系统资源有较好的规划，能够满足未来两年内项目使用的得3分，未做规划的不得分；
6）数据库设计开发规范与江苏地税省级大集中核心系统现有标准一致的得4分，与标准不符的视情况不得分。
3项目实施15分1）实施团队的结构合理，项目经理、设计、开发、测试等配备齐全的得2分，配备不全的得0分；
2）实施团队的人员中有熟悉江苏地税大集中核心系统的开发或运维项目经验的，得2分，没有的不得分；
3）实施团队的人员中有获得PMP认证证书的，提供证书复印件，得2分，没有的不得分；
4）与本项目实施相关的各种方案（包括项目进度计划、质量保证、风险管理等）相对完整，描述优的得5-6分，较好的得3-4分，描述的一般的得1-2分 ，描述差的不得分；
5）培训计划科学完整，能够到现场培训，并提供培训资料的得3分，部分满足的得0-2分。
4运维服务6分1）运维服务方案科学完整，描述清楚的得3分，描述一般的得0-2分；
2）建立运维管理制度规范标准的得1分，没有的不得分；
3）能够根据合理要求到现场进行运维工作的得2分，其余不得分。

（二）价格分（25分）
价格分采用低价优先法计算，即满足采购文件要求且报价最低的供应商报价为评标基准价，其价格分为满分20分，其它投标人的价格分统一按照以下公式计算：投标报价得分=（评标基准价／投标报价）×20分，小数点后保留1位。
十八、其他注意事项
1．在投标开标期间，投标人不得向评委询问情况，不得进行旨在影响评标结果的活动。
2．评标委员会不公布落标原因，不退还投标文件。
3．在投标、评标过程中，如有投标人联合故意抬高报价或其他不正当行为，招标人有权中止评标。
4．授予合同
⑴中标通知
中标公示期满并投标人对中标结果无异议，将直接向中标人签发《中标通知书》，《中标通知书》为签订合同的依据。
⑵签订合同
①招标文件、中标人的投标文件及澄清文件、中标通知书等均为签订合同的依据。
②中标人按《中标通知书》规定的期限内与招标人签订合同。
5.中标人因自身原因不能订立或履行政府采购合同的，取消其中标资格，投标保证金不予退还、记入不良信誉，并按《政府采购法》有关规定，暂停其在启东市场的政府采购资格。

第五部分 附件
附件1、投标承诺书
投 标 承 诺 书
启东市公共资源交易所：
（投标单位全称）授权（姓 名）（职 务）为全权代表，参加QDGP********查看详情4GK南通市启东地方税务局风险应对动态管理平台软件项目招标的有关活动，并宣布同意如下：
1.我方愿意按照招标文件的全部要求进行投标（投标内容及价格以投标文件为准）。
2.我方完全理解并同意放弃对招标文件有不明及误解的权利。
3.我方将按招标文件的规定履行合同责任和义务。
4.如果我方在投标有效期内撤回投标，投标保证金将不被贵方退还。
5.我方同意提供按照贵方可能要求的与其投标有关的一切数据或资料，理解贵方的评标办法及评分细则。
6.我方的投标文件自开标后30天内有效。
7.与本投标有关的一切往来通讯请寄：
地址：　　　　　　　　　　　　　邮编：
电话：　　　　　　　　　　　　　传真：
投标方代表姓名：　　　　　　　　职务：
投标单位名称：（加盖单位公章）
日期： 年 月 日

附件2、法定代表人授权委托书

法 定 代 表 人 授 权 委 托 书
启东市公共资源交易所：
（单位名称） 系中华人民共和国合法企业（单位），法定地址： 特授权（姓名）代表我公司全权办理针对QDGP********查看详情4GK南通市启东地方税务局风险应对动态管理平台软件项目的投标事宜，并签署全部有关文件、协议及合同。
我公司对被授权人签名的所有文件负全部责任。
被授权人签署的所有文件（在授权书有效期内签署的）不因授权的撤销而失效，本授权书自投标开始至合同履行完毕止。
被授权人无权转委托。
被授权人（签字或盖章）： 性别： 年龄： 职务：

身份证号码：

通讯地址：

联系电话：
法定代表人（签字或盖章）：

投标单位（盖章）：

年 月 日

附件3、投标报价表

投 标 报 价 表
项目编号:QDGP********查看详情4GK
南通市启东地方税务局风险应对动态管理平台软件项目
项目名称数量单位备注
风险应对动态管理平台软件1套
总报价（人民币）：(大写) (小写)￥

法定代表人（签名或盖章）： 投标单位（盖章）： 日期：