市审计局：

2022年12月14日收到市审计局《宿州市重点工程建设管理局党组书记、局长李言明同志任期经济责任履行情况的审计报告》（宿审委办报〔2022〕8号）后，我局高度重视，针对审计报告反映问题，召开局党组会认真研究，深刻查找问题存在原因，及时制定整改方案，从严压实整改责任，确保按期整改到位。现就整改情况报告如下：

一、资金资产资源管理方面

1.政府投资项目在优化营商环境方面

（1）关于拖欠工程款3347.66万元问题。问题反馈后，我局积极协调市财政局，通过2023年预算申报、部门预算指标调剂、申请追加预算等方式，加强资金保障力度。截止2月底，16个项目中宿州市第九小学项目、宿州市网络安全应急指挥中心建设采购项目、文苑巷西侧改造提升工程、宿州市第五小学、启航园等6个项目，利用2023年预算安排资金已完成支付资金2538.04万元（后附项目资金支付凭证）。凤凰堤游园、乐园、孔庄安置区游园景观工程、淮海路与北三环路交口东南角游园景观工程、展览馆景观周边绿化及政务服务中心东侧绿化设计施工一体化工程等5个项目411.77万元已列入2023年土地出让金预留项目，已申请追加预算后支付（后附项目资金请示文件）。孙李家安置区与二初中之间的游园、沱河景观带铁路游园、民族广场、农科院实验基地强电工程、民族广场文明创建提升工程5个项目397.83万元已申请调剂部门项目预算指标后支付。

下一步，继续加强与市财政局、市城投集团联系，努力做好2023年项目资金保障，及时支付进度款和各类保证金，营造良好的营商环境。

（2）应退未退履约保证金166.10万元。审计指出，我局应退未退江苏鸿信等20家企业履约保证金，金额共计166.10万元，其中涉及民营企业16家、金额73.46万元。问题反馈后，我局立即整改，积极与企业联系完善退款手续，截止审计结束该问题已整改完成。对于履约保证金超期退还问题。我局高度重视，严格要求各项目管理科室加强项目管理，对已竣工项目协助施工企业办理履约保证金退还工作，对符合退还条件的坚决做到及时退还。

（3）未按照合同约定在质保期到期后及时支付质保金。涉及大外环路路灯安装等10个项目，金额共计135.79万元。问题反馈后，我局积极协调市财政局和市城投集团。其中由财政局出资的宿州市政务服务中心东侧生态停车场、宿州大道与港口路项目，2022年已用完工项目质保金预算资金支付3.******查看详情万元，剩余款项编制2023年预算，列入土地出让金以收定支。因财政局财力问题至今未解决，现经党组会研究决定从我局2023年现有预算资金项目（文苑巷西侧改造项目）调剂拨付，目前已向财政申请调剂预算。

+中国采招网（bidcenter.co m.cn）

宿州市大外环路路灯安装项目一标段、二标段、三标段、四标段施工及通济路（南段）道路工程、规划展览东侧道路、规划展览馆支路均为市城投资金拨付，已向城投集团申请拨付。（后附申请文件）

2.政府投资项目管理不规范方面

（4）竣工项目档案移交问题。问题反馈后，我局进一步加强建设项目档案管理工作，制定《档案归档三合一》制度文件，规范工程项目档案管理。同时加强与市档案馆联系，对符合条件的竣工项目五小、市信访接待室装饰等项目完成移交，做到能交尽交。对主管部门不接收的项目档案由各科室整理后交办公室专人管理。

（5）23个财政资金项目直接委托施工单位建设问题。问题反馈后，我局加强相关业务知识学习，针对《中华人民共和国招标投标法》《必须招标的工程项目规定》（国家发改委16号令）《政府采购法》开展业务培训，不断提高业务水平。针对400万限额以下工程项目，严格执行《必须招标的工程项目规定》（国家发改委16号令）《政府采购法》《宿州市重点工程建设管理局政府投资限额以下建设项目发包管理办法（试行）》有关规定，秉承公开、公平、公正、择优的原则，通过公开比选择优选择施工单位。

（6）主城区街头游园等4个项目未按要求办理用地规划许可证、建设工程规划许可证及施工许可证；城南公园项目先开工后办理建设工程规划许可证及施工许可证。问题反馈后，我局与各发证办理部门加强沟通、协调，积极主动寻求市城乡建设指挥部支持和调度，快速推动办证速度，同时统筹施工进度和合规性要求，制定工程建设项目前期工作流程，明确办证程序，缩短办证时间。进一步加强《安徽省政府投资管理办法》学习，新开工项目严格按照相关要求办理用地规划许可证、建设工程规划许可证及施工许可证等相关证件，手续办理齐全后开展下一步工作。主城区街头游园等三个项目因土地问题，无法办理用地规划许可证、建设工程规划许可证及施工许可证。

（7）文苑巷西侧改造提升工程等5个未履行竣工验收程序就提前投入使用。问题反馈后，我局加强竣工项目验收管理，及时组织竣工验收，督促文园施工单位及时提交竣工验收资料，完成竣工验收工作。对近期完工的宿州职业技术学院3#学生宿舍楼和皖北卫生职业学院扩建工程（一期）项目1#-2#宿舍楼及时完成竣工验收。

（8）三里派出所装饰装修工程等5个项目竣工验收后未按规定进行工程竣工结算。问题反馈后，我局加强建设工程竣工结算工作，规范局竣工结算计价行为，制定并发布《关于进一步做好竣工结算工作的通知》，并按合同要求在审计单位出具审核结果的28天内，完成对承包人的竣工付款。

（9）大外环路灯安装项目，共分4标段进行施工，因项目管护经费及升级改造经费未落实等原因，至审计时仍未完成移交工作。问题反馈后，我局完善项目建设相关材料，积极协调市城管局办理移交工作，已向市城管局发函，同时市城管局正在向市财政局申请管养经费。

（10）宿州市银河四路九年一贯制学校幼儿园未编制项目竣工财务决算。问题反馈后，我局及时开展宿州市银河四路九年一贯制学校财务决算工作，目前已完成。同时，为规范全局项目决算工作，制定《项目决算管理办法》，确保以后竣工项目决算及时有序开展。

（11）宿州市九小等8个项目不同程度存在工程质量缺陷，市信访局接访室装饰装修等7个项目存在未按设计图纸施工现象，存在工程质量缺陷问题。

一是对宿州市九小等8个项目不同程度存在工程质量缺陷的问题，已要求对应施工单位通过重新铺设塑胶跑道、更换廊架顶部玻璃、补植植被等方式，逐一对照整改，目前已全部整改完毕。

二是对市信访局接访室装饰装修等7个项目存在未按设计图纸施工现象的问题，已要求对应施工单位通过更换为100mm高不锈钢踢脚线、增加金边黄杨种植密度为36株/㎡等方式，逐一对照整改，目前已全部整改完毕。

三是对整改效果不达标的相关工艺材料，在最终审计材料结果中进行扣除。如：宿州九小项目花岗岩坐凳面层厚度不足的问题，相关费用已在最终审计中扣除。

四是对材料用量据实结算。如：文苑巷西侧改造提升工程门头支架问题，实际结算为按材料用量进行结算。

五是对在建项目加强工程施工质量控制，严格要求施工单位按照设计图纸和施工标准、规范进行施工，工程技术科落实巡查制度，通过常规巡查、季度检查和专项检查等方式，对检查出现的问题及时下发整改通知单要求限期整改，并进行及时复查。

（12）宿州市第五小学、沱河路南延项目未按规定缴纳农民工工资保证金。宿州市第五小学、沱河路南延项目均已竣工，未出现关于农民工工资相关问题，无追缴必要，但应进一步提高思想认识。进一步开展业务培训，加强对《宿州市建设领域农民工工资支付管理暂行办法》学习，结合局实际情况制定农民工工资缴纳告知书，确保新开工项目按规定缴纳农民工工资保证金后，再予以签订施工合同。

3.资产管理不规范问题。

（13）部分资产未明确到具体使用人。问题反馈后，要求局办公室与财务科共同全面梳理排查至局成立以来固定资产情况，对未明确具体使用人的资产明确具体使用和保管责任人。对未入固定资产账的固定资产财务科查清情况及时进行入账。进一步强化固定资产管理，对后期新购置的固定资产及时办理入账手续、登记，明确使用和保管责任人，确保资产账实相符。

（14）物业及食堂运行问题。一是进一步规范物业、食堂管理，与物业公司商定，签订补充协议，进一步明确双方权利和义务。二是与物业公司对接，督促补充35.65万元货物发票。三是待合同到期后，依法履行分散采购程序选定服务单位。

（15）因年初预算编制不合理，造成2019年至2021年办公费、物业管理费及工会经费超预算支出。问题反馈后，我局组织预算业务知识学习，提高预算编制水平，进一步加强预算管理，科学合理编制年初预算。2023年预算编制工作应保尽保，对无预算、超预算的支出业务坚决不支出，并反馈给局党组及内审工作领导小组。进一步规范报销费用入账科目，确保准确列入报销科目。严格按照局财务管理支付审核报销凭证，确保报销凭证资料完整规范。

二、内部管理风险防控方面存在的问题

（16）市重点局2020年1月至2021年12月共收取31个工程项目30家施工单位违约金431.06万元，因未建立有关违约金监管方面的内控制度。问题反馈后，我局规范合同违约金设置、收取及入账管理流程，制定并发布《宿州市重点工程建设管理局合同违约金收取管理办法（试行）》，进一步完善局违约金监管内控制度。审计之后，依托该管理办法和合同规定，对宿州农商银行综合业务楼项目、宿州市第二人民医院扩建项目一期、皖北卫生职业学院扩建工程（一期）等项目进行发函处罚。

（17）未制定经济活动风险定期评估机制且至少每年进行一次评估。问题反馈后，我局按《行政事业单位内部控制规范(试行)》（财会〔2012〕21号）要求，建立经济活动风险定期评估机制，制定《宿州市重点工程建设管理局经济活动风险评估实施办法》，规范内部控制，进一步提高单位内部管理水平。二是严格执行相关法规制度，结合工作情况，做好2023年经济活动风险评估工作。

三、其他需要整改问题

关于局聘用人报销交通费用问题。问题反馈后，我局专题向市政府请示，解决聘用人员交通补助。同时印发《关于进一步加强公务交通报销管理的通知》，从严从紧加强费用报销管理。

宿州市重点工程建设管理局????

2023年3月16日????????