公开招募和遴选重整投资人的公告
2022年3月31日，河南省三门峡市中级人民法院（下称“三门峡中院”）依法作出（2022）豫12破申4号《民事裁定书》，裁定受理灵宝金源矿业股份有限公司（下称“金源矿业”、“债务人”或“公司”）重整一案，并于2022年4月20日作出（2022）豫12破申4-2号《民事裁定书》，指定河南省灵宝市人民法院（下称“灵宝法院”）进行审理此案。灵宝法院于2022年4月22日作出（2022）豫1282破3号《决定书》，指定灵宝金源矿业股份有限公司清算组担任灵宝金源矿业股份有限公司管理人（下称“管理人”），负责金源矿业重整的各项工作。
为依法推进金源矿业重整工作，实现公司产业价值最大化，管理人依据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，现公开招募重整投资人，并就招募和遴选事项公告如下：
一、金源矿业概况（一）基本情况
金源矿业成立于2004年5月19日，注册地址为灵宝市金城大道20号，统一社会信用代码为914*****761******查看详情F，注册资本为人民币29,844万元，法定代表人王军强，公司经营范围为金矿、铁矿采(凭有效许可证)、选、加工；黄金、白银、铂金等贵金属销售。金银的购销、来料加工、精炼提纯、储存;贵金属化验、检测；工业用金银材料生产(以上项目危险化学品除外)；从事货物和技术的进出口业务；矿产品采选冶技术推广服务。
（二）业务情况
金源矿业是河南省百户重点企业、高新技术企业、河南省纳税贡献大户、循环经济试点单位、河南省科技创新十佳单位和黄金行业优势企业。公司以黄金采选冶、精深加工、网上交易为主体，拥有金、银、铜、钼、铁多矿种链式开发、综合回收的循环经济成熟发展格局，确立了黄金生产、多金属开发等产业。
金源矿业现下设鑫灵分公司、鑫宝分公司等5个分公司，主要产品有国标1、2号金锭、银锭，系列工艺金条、银条；国标1、2号铜锭；钼精粉等。
截至2022年3月31日，金源矿业账面资产合计人民币6,140,265,317.42元，负债合计人民币5,036,100,965.70元，净资产为人民币1,104,164,351.72元。
二、招募须知及条件（一）招募须知
1.本公告内容对全体意向投资人同等适用，如出现影响债务人重整重大事项，管理人有权随时终止或撤回投资人招募。
2.本公告所述信息并不当然替代意向投资人尽职调查，意向投资人如需进一步了解金源矿业审计评估、债权确认、生产经营等情况，或拟对金源矿业进行尽职调查，需向管理人提交报名申请。
3.本公告不构成要约，不具有《重整投资协议》的约束效力。
（二）意向投资人资格条件
1.意向投资人应为依据中华人民共和国法律（不含港澳台地区）成立且合法存续的企业法人。
2.意向投资人的注册资本不少于10亿元。
3.意向投资人应具有良好的信用记录，未被法院列入失信被执行人名单，最近三年自（2020年1月1日起算）无重大违法行为且未涉嫌重大违法行为。
4.意向投资人应在报名截止日前交纳尽调保证金。
5.意向投资人应具有一定的大型企业经营管理能力，在债务人所属行业或业务领域具有领先地位和丰富经验的优先考虑。
6.两个或两个以上的意向投资人联合参与投资的，需书面说明各自的角色分工、权利义务等，且联合体各方须同时符合上述资格条件。
三、招募流程（一）尽调报名
意向投资人拟对债务人进行尽调的，可以自行或委托中介机构对债务人开展适当的尽职调查工作，管理人将向意向投资人开放尽调资料库，并协同债务人给予配合。
1.尽调报名时间
意向投资人尽调报名截止时间为2023年5月31日18时，意向投资人需将报名材料纸质版（一式三份）提交至管理人指定地点，同时发送报名材料扫描版至管理人邮箱（文件超过20M请以网盘链接等形式发送）。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。
2.报名地点及联系人
（1）报名地点/邮寄地点：河南省灵宝市新灵街与函谷路交叉处西南角（河南黄金产业技术研究院）
（2）邮箱：
中国采招网（bi dcenter.com.cn#）
158*****859@163.com/">jy158*****859@163.com（3）联系人：唐永斌、韩沫
（4）联系电话：158*****358、158*****359
3.尽调报名资格证明材料
（1）报名意向书（见附件1）；
（2）关于意向投资人未被人民法院列入失信被执行人名单、不属于失信惩戒对象、招募和遴选期间遵守管理人安排等事项的承诺函（见附件2）；
（3）保密承诺函（见附件3）；
（4）意向投资人介绍(含主体资格、股权结构、主营业务、历史沿革、组织机构、资产负债等信息；如为联合投资人，需说明各主体的角色分工、权利义务等)；
（5）意向投资人的营业执照复印件、现行有效的企业法人章程复印件、法定代表人或负责人身份证明原件、法定代表人或负责人身份证复印件。
（6）授权委托书原件和受托人的身份证复印件，若受托人是律师的，还应提交律师执业证复印件和律师事务所的指派函原件；
（7）意向投资人尽调保证金交纳凭证，请意向投资人注明单位全称及款项性质“尽调保证金”。
对上述报名材料（一式三份）应加盖意向投资人印章并由其法定代表人、负责人或受托人签名，如为联合体参与的，所有意向投资人均需加盖印章并签名。
意向投资人未按公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收。
（二）尽调报名材料审核
管理人将对意向投资人的尽调报名材料进行形式审查，审查通过的，即为通过初步筛选；提交的报名材料存在缺失、遗漏的，管理人将通知补正，意向投资人应于收到管理人通知后3日内完成补正。
（三）尽职调查
意向投资人拟对债务人进行尽调的，在开展尽调前需交纳尽调保证金人民币100万元（大写：壹佰万元）。未按要求交纳尽调保证金的意向投资人，管理人将不向其开放尽调资料库，且管理人有权拒绝其对债务人进行现场访谈。
（四）正式报名并提交方案
意向投资人应在2023年6月9日18时前向管理人书面提交正式报名资格证明材料及《重整投资方案》。正式报名资格证明材料清单与上文“三、（一）3.报名时需提交的材料(1)-(6)”相同。
1.意向投资人已在尽调阶段提交的资格证明材料无需重复提交；正式报名材料应加盖意向投资人印章并由其法定代表人、负责人或被授权人签名，如为联合体参与的，所有意向投资人均需加盖印章并签名。意向投资人未按公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收。
2.《重整投资方案》内容应当包括但不限于附件4中所列要素。
意向投资人需将正式报名材料和《重整投资方案》纸质版（均一式三份）提交至管理人指定地点（与尽调报名指定地点相同），同时发送上述文件的扫描版至管理人邮箱（文件超过20M请以网盘链接等形式发送）。
（五）竞争遴选
管理人将组织有关方面成立遴选委员会，在灵宝法院监督指导下进行遴选评审，遴选委员会评选出中选投资人。
遴选结束后，中选投资人应根据管理人要求交纳投资保证金人民币2000万元（大写：贰仟万元），未按要求交纳投资保证金的，中选投资人将丧失参与重整投资的资格。
（六）签署协议
中选投资人应按照管理人要求签署《重整投资协议》，正式成为金源矿业投资人。
（七）尽调保证金和投资保证金
1.保证金的交纳方式
意向投资人应向管理人账户交纳保证金，请意向投资人注明单位全称及款项性质为“尽调保证金”或“投资保证金”。
管理人账户具体信息如下：
户 名：灵宝金源矿业股份有限公司管理人
开户行：中国建设银行股份有限公司灵宝支行
2.尽调保证金的处理
（1）对于未入选的意向投资人，管理人最迟将在重整计划草案获法院裁定
批准后15日内无息返还尽调保证金，具体退款事宜由管理人另行通知。
（2）重整计划获法院裁定批准后，投资人交纳的尽调保证金和投资保证金直接转为重整投资款（不计息）。
3.尽调保证金及投资保证金的没收
如中选投资人不签订投资协议或投资人未按重整投资协议约定的付款期限支付重整投资款或未履行其他主要义务的，管理人有权没收其交纳的尽调保证金及投资保证金，取消其重整投资资格。
四、特别申明本公告由管理人编制，解释权归管理人。
由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，届时以管理人的通知为准。
管理人诚挚欢迎各方投资人前来考察投资。
特此公告。
灵宝金源矿业股份有限公司管理人
2023年5月6日
